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两个月内 证监会再度严打场外配资

2019-04-18 10:34:07来 源新华网      评论0点击
  股市回暖催生场外配资平台有死灰复燃之势
 
  4月16日晚间证监会再度发文称坚定不移地打击违法违规的场外配资行为而这一表态距离上次发声严打场外配资仅过了约50天时间
 
  年初至今沪指已上涨30.84%深成指上涨42.88%截至昨日收盘上证综收涨0.29%报3263.12点深证成指涨0.55%报10344.43点创业板指涨1.17%报1717.44点
 
  新京报记者调查发现A股站上3000点的行情之下曾经被称为“造梦机”的场外配资带着10倍杠杆卷土重来而不少配资平台都存在实缴资本与认缴资本不匹配的状态实缴资金有的为0
 
  监管
 
  证监会坚定不移地打击场外配资
 
  证监会在4月16日发布的答记者问中表示高度关注资本市场场外配资情况坚定不移地打击违法违规的场外配资行为坚决维护投资者合法权益和资本市场正常秩序并称已关注到海南贝格富科技有限公司疑似跑路相关报道并在第一时间组织核查
 
  证监会称经查海南贝格富科技有限公司不具备经营证券业务资质目前公安机关已经接到多名投资者报案反映海南贝格富科技有限公司涉嫌以场外配资为名实施诈骗
 
  证监会将密切关注案件进展情况积极配合案件查处严惩不法分子并郑重提醒广大投资者所谓的场外配资平台均不具备经营证券业务资质有的涉嫌从事非法证券业务活动有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动广大投资者提高风险防范意识远离场外配资以免遭受财产损失如因参与场外配资被骗请及时向当地公安机关报案
 
  事实上近两个月前的2月25日针对市场反映“场外配资有所抬头”问题证监会新闻发言人答记者问时表示证监会密切关注指导有关方面依法加强对交易的全过程监管各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理加强异常交易监控认真做好技术系统安全防护同时也希望广大投资者理性投资防范投资风险
 
  对于随着行情好转违法违规的场外配资有所露头监管频频发声为其戴上紧箍2月27日证监会主席易会满在国新办新闻发布会上表示必须敬畏风险坚持底线思维运用科学方法着力防范化解重大金融风险易会满强调“坚持精准施策精准做好股票质押债券违约私募基金场外配资和地方各类交易场所等重点领域风险的防范化解处置工作”
 
  不足一个月后证监会党委强调必须精准有效处置重点领域风险要切实增强忧患意识坚持历史观和辩证法坚持精准施策精准做好股票质押债券违约私募基金场外配资监管对象各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置打好防范化解重大金融风险攻坚战
 
  记者注意到其实早在3月初作为场外配资较为集中的地区广东浙江证监会率先召开座谈会了解场外配资情况
 
  调查
 
  诱人信息背后配资平台存虚假宣传陷阱
 
  4月17日记者登录证监会此次点名的贝格富官网看到目前所有信息已无法显示仅“致信”用户称我司决定停掉所有股票配资的业务
 
  根据其此前官网简介海南贝格富科技有限公司为客户提供专业的股票基金金融服务据悉该配资平台和其他线上平台相比手续费较低如说10万本金配资8倍杠杆利息只要8000元/月网站宣称其为国内公认最大实盘配资平台
 
  不过记者查阅海南贝格富的工商信息发现尽管其自称提供专业的金融服务但该企业属于科技推广和应用服务公司经营范围中并无任何股票基金金融服务相关业务
 
  天眼查显示海南贝格富科技有限公司成立于2018年9月3日注册资金为5000万元人民币江俊为最大股东出资3000万元持股比例为60%另一大股东为庄宇航出资2000万元持股40%
 
  值得注意的是虽然注册资金为5000万元人民币但认缴出资日期为2048年12月31日目前实缴资金数量暂未显示此外经海口民警初查海南贝格富科技有限公司注册地为海市高新区创业孵化中心A楼5层但实际不在该地址办公
 
  4月17日记者在百度搜索“配资”二字就会出现数页的场外配资网站网址投资项目包括股票原油期货等点击进入该类网页一般会在明显位置显示“1-10”倍杠杆等字样还有的场外配资页面在首页提示“我出钱你炒股盈利全归你”的宣传语
 
  然而在这些诱人信息的背后隐藏着不少陷阱不少配资平台存在虚假宣传和虚假信息新京报记者调查发现在简配资平台上按照简配资官网所示该平台属于深圳市简信达实业有限公司记者随后在天眼查上发现这家公司的注册时间为2017年4月17日经营范围为投资兴办实业具体项目另行申报财务咨询代理记账企业登记代理等并不包含平台所提供的融资借贷业务且多次因登记的住所或经营场所无法联系未按规定提交年度报告信息等事宜多次被列企业经营异常名录
 
  天眼查中所示这一公司的注册资本高达1亿人民币然而截至4月17日该平台实缴资本为1万元记者注意到简配资并非个例虽然在有的平台的官网中都明确写出该公司注册资金上千万但实缴资金很多都是1万元以下甚至还有几家平台的实缴资金始终保持在0元
 
  此外场外配资平台宣传的有合作关系的券商银行并未与之合作大部分平台在官网特别标注出该平台存在合作伙伴包括银行券商财经媒体门户网站等但记者从银行券商处了解到他们与这类配资平台并没有合作关系
 
  记者注意到在平台的网站所展示的已在平台注册成为其受益者的成功案例也存在虚假宣传现象不少的配图来自于图片库同一张照片还曾被用于寿险工作装配饰等其他广告宣传网页
 
  起底
 
  虚拟盘如何套取投资者资金
 
  证监会此次提醒广大投资者所谓的场外配资平台均不具备经营证券业务资质有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动
 
  能够套取投资者资金的虚拟盘是什么据业内人士介绍虚拟盘是根据股票交易规则基于一种虚拟平台实现股票买卖的炒股手段虚拟盘交易规则均以现实股市为基础但又略有区别例如交易时间涨跌幅限制等“比如一些炒股大赛用的就是虚拟盘的交易方式”该业内人士介绍
 
  一般来说股票配资用户使用的账户有两种一种是券商账户另外一种是资管账户也被称为分仓账户分仓账户往往不是用券商的炒股软件登录而是用第三方交易软件
 
  一些诈骗性质的配资平台通过虚拟盘对接到交易软件上和配资用户进行对赌“用户炒股输的钱直接到了配资平台的手上用户做的所有交易操作都没有对接到券商以及交易所不属于真正的股票交易”一位券商工作人员介绍说
 
  业内人士介绍为了躲避监管虚拟盘网站的特点是网址大多由纯数字构成服务器放在境外
 
  “券商的两融业务要求高而且杠杆比例低开通券商的融资融券业务需要不低于50万的个人资产杠杆为1倍但场外配资只要你想5倍8倍甚至10倍的杠杆都可以达成而且没有对于个人资产的硬性要求只要投资者有这种需求基本都可以实现所以尽管一些配资平台要求的费率不低但仍有抱有赌徒心态的投资者趋之若鹜”一位炒股近10年的老股民告诉记者“这种情况下如果有平台开出较低费率对于有这种意向的投资者就很有吸引力”
 
  据上述股民称大多数这种交易不能在官网在线进行而是通过下载软件另外一名曾因配资遭受财产损失的投资者告诉记者很多配资平台的交易账户需要由投资者和配资公司共同掌握账户的安全性也得不到保障
 
  “配资机构并非从事证券经纪业务的合法机构没有内控风控和外部监督因而游离在法律监管的灰色地带与个人投资者风险承受力明显不匹配投资者需自觉远离”一位券商业务人员告诉记者
 
  来自某前部券商的营业部工作人员告诉记者投资者可以要求配资平台提供股票交易交割单通过核对交易时间交易数量以及下单的价格等能够分辨是否是实盘交易
 
  ■ 严打场外配资
 
  2月25日 证监会新闻发言人答记者问时表示证监会密切关注指导有关方面依法加强对交易的全过程监管
 
  2月27日 证监会主席易会满在国新办新闻发布会上表示精准做好股票质押债券违约私募基金场外配资和地方各类交易场所等重点领域风险的防范化解处置工作
 
  3月7日 广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求包括禁止与各类配资机构合作开展业务
 
  3月8日 浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会督促各证券经营机构增强合规风控意识夯实内控未雨绸缪
 
  3月8日 中证协召集符合外部接入条件的券商举行了专题会议主要内容为券商外部接入和严禁配资
 
  3月8日 深圳证监局在深圳也召开座谈会讨论关于场外配资相关事宜
 
  3月18日 西部证券以及首创证券营业部高管因场外配资被当地证监局通告免职
 
  3月19日 证监会党委强调要切实增强忧患意识坚持历史观和辩证法坚持精准施策精准做好股票质押债券违约私募基金场外配资监管对象各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置打好防范化解重大金融风险攻坚战
 
  4月16日 证监会发布答记者问称高度关注资本市场场外配资情况坚定不移地打击违法违规的场外配资行为坚决维护投资者合法权益和资本市场正常秩序张思源
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